Nghị định 65/2022/NĐ-CP nhấn mạnh mục đích phát hành trái phiếu là để thực hiện các chương trình, dự án đầu tư, cơ cấu lại nợ của chính doanh nghiệp hoặc mục đích phát hành trái phiếu theo quy định của pháp luật chuyên ngành.
Doanh nghiệp phải nêu cụ thể mục đích phát hành tại phương án phát hành theo quy định tại Điều 13 Nghị định này và công bố thông tin cho nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu. Việc sử dụng vốn huy động từ phát hành trái phiếu của doanh nghiệp phải đảm bảo đúng mục đích theo phương án phát hành và nội dung công bố thông tin cho nhà đầu tư.
– Tăng mệnh giá chào bán trái phiếu trong nước lên 100 triệu đồng:
Nghị định 65 bổ sung nguyên tắc phát hành và sử dụng vốn trái phiếu. Mệnh giá trái phiếu cũng được sửa đổi tăng từ 100.000 đồng hoặc bội số của 100.000 đồng lên 100 triệu đồng hoặc bội số của 100 triệu đồng.
– Giảm thời gian phân phối trái phiếu từ 3 tháng thành 1 tháng:
Nghị định 65 bổ sung cách thức xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là đối tượng được phép đầu tư và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ. Việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp là cá nhân theo quy định tại Điểm d Khoản 1 Điều 11 Luật Chứng khoán. Việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp tại điểm này có giá trị trong vòng 3 tháng kể từ ngày được xác nhận.
– Thắt chặt điều khoản chứng minh Nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp đối với cá nhân:
Nghị định bổ sung quy định về đại diện người sở hữu trái phiếu. Đại diện có trách nhiệm tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán và quy định tại Điều 14 Nghị định này khi cung cấp dịch vụ đại diện người sở hữu trái phiếu. Đồng thời, chịu sự quản lý, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định.
– Thêm điều khoản về mua lại trái phiếu trước hạn và Hủy bỏ đăng ký giao dịch:
Nghị định sửa đổi một số quy định về thời hạn và nội dung công bố thông tin, thời hạn công bố thông tin về kết quả chào bán trái phiếu được quy định rút từ 10 ngày xuống còn 5 ngày. Trường hợp doanh nghiệp chào bán không thành công hoặc hủy đợt chào bán trái phiếu, chậm nhất 5 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc việc phân phối trái phiếu, doanh nghiệp công bố thông tin và gửi nội dung công bố thông tin đến Sở giao dịch Chứng khoán.
– Tăng thêm chỉ tiêu tài chính đối với doanh nghiệp phát hành trái phiếu:
Nghị định 65 tăng cường chỉ tiêu tài chính của doanh nghiệp trong 3 năm liền kề trước năm phát hành và sự thay đổi sau khi phát hành (nếu có). Cụ thể bao gồm: Vốn chủ sở hữu, các khoản nợ phải trả, chỉ tiêu về cơ cấu vốn, chỉ tiêu về khả năng thanh toán, chỉ tiêu về khả năng sinh lời, tổng dư nợ vay trái phiếu, lợi nhuận trước thuế, lợi nhuận sau thuế, các chỉ tiêu an toàn tài chính, tỷ lệ bảo đảm an toàn trong hoạt động theo quy định của pháp luật chuyên ngành.
Nguồn: Báo Chính Phủ
